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證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(6)

時間:2010-01-20? 點擊: 次 來源:未知

  另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦機構(gòu)的更換而免除或者終止。
  第四十八條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書,并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。
  第四十九條證券發(fā)行后,保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人,但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的,應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。
  保薦機構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。原保薦代表人在具體負責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。
  第五十條保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字,保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。
  第五十一條保薦機構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時發(fā)表的意見及時告知發(fā)行人,同時在保薦工作底稿中保存,并可依照本辦法規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國證監(jiān)會或者證券交易所報告。
  第五十二條持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
 ?。ㄒ唬┌l(fā)行人的基本情況;(二)保薦工作概述;(三)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況;(四)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價;(五)對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價;(六)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
  第五十三條保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機構(gòu)、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。
  第五章保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)
  第五十四條保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利:
 ?。ㄒ唬┮蟀l(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,及時通報信息;(二)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;(三)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;(四)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱;(五)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查,必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合;(六)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定,對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
  第五十五條發(fā)行人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu),并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu):
 ?。ㄒ唬┳兏技Y金及投資項目等承諾事項;(二)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項;(三)履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項;(四)發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。
  第五十六條證券發(fā)行前,發(fā)行人不配合保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見,并在發(fā)行保薦書中予以說明;情節(jié)嚴重的,應(yīng)當(dāng)不予保薦,已保薦的應(yīng)當(dāng)撤銷保薦。
  第五十七條證券發(fā)行后,保薦機構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說明并限期糾正;情節(jié)嚴重的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。
  第五十八條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。
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